ACTICO COMPLIANCE SUITE MODUL

Name Matching Transaction

Das Modul NMT prüft eingehende und ausgehende Zahlungen bevor diese verbucht werden. In der Prüfung werden Zahlungen auf übereinstimmung mit Sanktionslisten verglichen. Auff?llige Transaktionen werden rechtzeitig gestoppt und überprüft. Das Modul NMT unterstützt bei der Einhaltung von Sanktionen und Embargos, und beim Vermeiden von Strafen und Reputations-Sch?den.

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Key Features

Risiko-Zahlungen erkennen und nachvollziehbar über die Ausführung entscheiden

Ex-Ante Screening

Die Daten der Zahlungen werden automatisiert vor der Ausführung gegen die Sanktionslisten geprüft. Die Freigabe von unauff?lligen Zahlungen erfolgt automatisch. Auff?llige Zahlungen werden angehalten und nach der Abkl?rung freigegeben oder gestoppt.

Unscharfer Vergleich, wenig Abkl?rungen

Schreibfehler, Scanfehler und alternative Schreibweisen k?nnen zu Abweichungen in Namen und Begriffen führen. Der unscharfe Vergleich (Fuzzy Matching) erm?glicht trotzdem den Match mit dem Sanktionslisteneintrag. Mit Machine Learning wird ein Algorithmus bereitgestellt, der trotzdem nur zu wenigen Abkl?rungen führt.

Schnelle Abkl?rungen

Auff?llige Zahlungen k?nnen dank einer klaren visuellen Gegenüberstellung mit einem Blick erfasst und durch einen optimierten Bearbeitungsdialog in kürzester Zeit abgekl?rt werden. Zudem erm?glichen Workflows eine effiziente Bearbeitung risikoreicher Transaktionen im Mehr-Augen-Prinzip.

White List / Ausnahmen

Ausgew?hlte F?lle, für die kein Treffer erzeugt werden soll, lassen sich mithilfe von Ausnahmen definieren. So werden beispielsweise unn?tige Treffer bei regelm??igen Zahlungen vermieden.

Externe Sanktionslisten

Die Anwendung unterstützt die Verarbeitung der g?ngigen Sanktionslisten von EU, OFAC, Bundesanzeiger, Refinitiv (World-Check), Dow Jones, LexisNexis und Info4C.

Interne Sanktionslisten

Unternehmenseigene Banken-, Keyword-, L?nder-, und Namens-Listen k?nnen als interne Listen flexibel verwaltet werden. Diese werden in das automatische Screening einbezogen.

Screening Historie

Geprüfte Transaktionen werden in der Screening-Historie dokumentiert. Kamen beim Screening Ausnahmen zur Anwendung so wird dies ebenfalls in einer Historie dokumentiert.

Regulatorik

Das Modul NMT unterstützt bei der Umsetzung der Regelungen zur Bek?mpfung von Geldw?sche und Finanzkriminalit?t durch Embargos und Sanktionen. In der EU gelten z.B. EU-Verordnungen 2580/2001, 881/2002, 83/2011 und zugeh?rige Durchführungs-Verordnungen. In der Schweiz gelten z.B. das Embargogesetz und zugeh?rige Verordnungen. Weltweit gelten weitere Regelungen und die Empfehlungen der FATF.

Vorteile

Leistungsf?higer Standard

Mit dem Modul NMT profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standardsoftware. über konfigurierbare Standard-Schnittstellen k?nnen aktuelle Inhalte externer Sanktionslistenanbieter importiert werden. Konfigurierbare Standard-Algorithmen übernehmen die Prüfung der Zahlungen gegen die Sanktionslisten.

Flexibel optimierbar

Das Modul NMT kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. über die internen Sanktionslisten k?nnen zus?tzliche überwachungen angelegt werden. Mit Konfigurationen und ACTICO Machine Learning kann das Screening optimiert werden.

Umfassende Compliance

Mit dem Modul NMT stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Zahlungsverkehr sicher. Es unterstützt bei der Umsetzung der Regelungen durch die EU, durch die Schweiz und weltweit durch die FATF.


Der Ansatz von ACTICO

Durch Machine Learning die Effizienz des Transaktions-Screenings steigern.

Machine Learning

ACTICO Machine Learning optimiert den unscharfen Vergleich (Fuzzy Matching) des Transaktions-Screenings. Es werden mehr tats?chliche übereinstimmungen (True Positives) erkannt. Dabei werden nur wenige ?hnliche Nicht-übereinstimmungen (False Positives) gemeldet.

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Konfiguration

Die Treffererzeugung wird im Modul NMT über eine feingranulare Konfiguration definiert. Dadurch k?nnen die Prüfungen für unterschiedliche Bedürfnisse optimiert werden. Der Arbeitsaufwand l?sst sich somit reduzieren und der risikobasierte Ansatz realisieren. Zus?tzliche Prüfungen k?nnen mit ACTICO Rules modelliert werden.

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Compliance Suite

Das Modul NMT ist Teil der ACTICO Compliance Suite, der umfassenden Software für Compliance & Financial Crime Management.

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