ACTICO COMPLIANCE SUITE MODUL

Market Abuse und Insider Dealing Detection

Marktanbieter, Marktteilnehmer und Vermittler von Wertpapiergesch?ften überwachen mit dem Modul MAID (Market Abuse and Insider Dealing Detection) der ACTICO Compliance Suite ihr Handelsgesch?ft. Neben internen Vorgaben werden die regulatorischen Vorgaben abgedeckt. Ausgehend von anpassbaren Standard-Szenarien l?st das automatische Monitoring notwendige Abkl?rungs-Prozesse aus. Es kann durch pflegbare Prüfungen flexibel erg?nzt werden.

Key Features

Den Wertpapierhandel auf Marktmanipulation und Insiderhandel überwachen

Monitoring mit Standardszenarien

Das automatische Monitoring überprüft die Wertpapierauftr?ge mit Szenarien, die auf Marktmissbrauch, Regelverst??e oder Insiderhandel hindeuten. Dabei werden Auftr?ge von Kunden, Mitarbeitern und aus dem Eigenhandel überwacht. Transaktionen bei Drittbanken werden mit einbezogen. Die Prüfungen berücksichtigen die Underlyings komplexer Finanzinstrumente.

Abkl?rungs-Prozess

MAID unterstützt die Abkl?rung mit einem umfassenden Case Management und Workflows. Treten innerhalb der t?glichen überwachung des Wertpapierhandels auff?llige Verhaltensmuster auf, wird eine Abkl?rung ausgel?st.

Marktmissbrauchs- und Marktmanipulations-Szenarien

Das Modul MAID l?st eine Abkl?rung aus, wenn auff?llige Szenarien wie Wash Trades oder Improper Matched Orders auftreten.

Vorgaben zu Mitarbeitergesch?ften

Das Modul MAID prüft die Einhaltung von Vorgaben zu Mitarbeitergesch?ften, wie z. B. Mindesthaltefristen. Verst??e werden automatisch erkannt.

Insiderhandels-Szenarien

Das Modul MAID?l?st eine Abkl?rung aus, wenn innerhalb der t?glichen überwachung des Wertpapierhandels auff?llige Transaktionen oder Verhaltensmuster wie Front- und Parallel-Running auftreten.

Management von Insiderlisten

Das Modul MAID?erlaubt die Pflege der Insiderliste. Die Eintr?ge werden mit Bezug zu Wertpapieren oder Unternehmen erfasst und gegen die Wertpapierauftr?ge geprüft. Insiderverst??e werden automatisch erkannt.

Restricted-Listen, Watch-Listen

Das Modul MAID unterstützt die Pflege von Restricted- und Watch-Listen. Wertpapierauftr?ge und -transaktionen werden fortlaufend gegen diese geprüft.

Drittbank-Transaktionen

Mitarbeitertransaktionen und Depots bei Drittbanken werden durch die Compliance-Abteilung oder den Mitarbeiter im System erfasst und automatisch im Rahmen der t?glichen überwachung überprüft. Der Mitarbeiter gibt über das System eine Vollst?ndigkeitserkl?rung zu seinen Meldungen ab.

Pre-Clearance

Mitarbeiterauftr?ge werden vor ihrer Beauftragung im Rahmen eines Pre-Clearance geprüft. Dem Mitarbeiter wird eine Genehmigung bzw. eine Ablehnung für den Handel des Wertpapiers erteilt.

Abdeckung der Regulatorik

MAID wurde passend zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) und der Marktmissbrauchsrichtlinie (MAD II) der EU/EWR, den technischen Durchführungsstandards der ESMA sowie dem Rundschreiben der FINMA (Schweiz) zu Marktverhaltensregeln entwickelt.

Vorteile

Leistungsf?higer Standard

Mit dem Modul MAID profitieren Anwender von einer praxiserprobten und erfolgreich eingesetzten Standardsoftware. Standardmodelle für das Monitoring von Marktmanipulation erlauben eine schnelle Einführung.

Flexibel optimierbar

Das Modul MAID kann flexibel an kundenspezifische Anforderungen angepasst werden. über die Insider-/Restricted-/Watch-Listen k?nnen überwachungen konfiguriert werden. Mit ACTICO Rules und ACTICO Machine Learning k?nnen die Monitoring-Szenarien optimiert werden.

Umfassende Compliance

Mit dem Modul MAID stellen Institute die Umsetzung und Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Wertpapierhandel sicher, die in den relevanten Verordnungen verankert sind, u. a. in MAD II und MAR.


Der Ansatz von ACTICO

Das schnelle und unüberschaubare Handelsgesch?ft digital überwachen

Machine Learning

Machine Learning erkennt ungew?hnliche Wertpapierauftr?ge und deckt neue Marktmissbrauchs-Szenarien auf.

Mehr erfahren

Anpassbare Standardregeln

Anpassbaren Standardregeln bilden die Monitoring-Szenarien ab und überwachen die Wertpapierauftr?ge.

Mehr erfahren

Compliance Suite

Das Modul MAID ist Teil der ACTICO Compliance Suite, der umfassenden Software für Compliance & Financial Crime Management.

Mehr erfahren


Das k?nnte Sie auch interessieren

Broschüre: ACTICO Marktmissbrauch & Insiderhandel

ACTICO MAID, die Software zur Erkennung von auff?lligen Wertpapierhandels-Szenarien.

Broschüre herunterladen
Whitepaper: Mehr Transparenz an den Kapitalm?rkten

Wie Finanzinstitute das Monitoring des Wertpapierhandels in den Griff bekommen.

Whitepaper herunterladen
Video: Marktmissbrauch & Insiderhandel verhindern

Monitoring-Systeme umsetzen, um Marktmissbrauch zu erkennen und zu verhindern.

Video ansehen
Kontakt

Sprechen Sie mit unseren Experten über Ihre individuelle L?sung.

Kontakt aufnehmen

Kontaktieren Sie uns

动漫岛 - 十八禁啪漫动漫-成年AV动漫网站